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违规现象频发：挪用基金财产、聘用非私募员工等行为受罚

近期，国泽投资、海丝泉宗、陕西和灵投资等多家私募基金因挪用基金财产、对外提供借款、聘用非私募员工参与业务等违规行为，收到了监管部门的罚单。

今年，私募基金管理人违规事件频发，监管罚单数量较去年显著增加。据第一财经记者初步统计，截至12月18日，监管已开出超260张罚单，数量超过去年全年。同时，三方数据显示，今年共有146家备案存续的私募证券管理人（不含私募股权管理人）收到证监局罚单。

中国证券投资基金业协会（中基协）数据显示，今年对私募机构累计开出157份纪律处分，较2023年增加30%。

私募基金管理人数量也在减少，目前存续数量较年初减少上千家，年内注销数量达到1448家。

违规行为包括非私募员工参与业务、基金产品违反投资限定、挪用基金财产等

深圳证监局指出，国泽投资存在非公司员工参与私募基金业务事项审批、下达交易指令等问题，被出具警示函。中基协对杭州慧创投资管理有限公司作出公开谴责，因未谨慎勤勉履行管理人职责，由非公司员工参与私募基金募集、退出环节等事务。

青岛证监局披露，海丝泉宗因以私募基金财产对外提供借款被出具警示函。陕西和灵投资因违反基金合同约定举借债务，向外出借资金未履行投资决策程序等违规行为，被陕西证监局责令改正。

私募管理人违规行为还包括承诺保本保收益、收益未与投资项目挂钩、利益输送、未备案或提交虚假备案材料、信息披露违规、违反投资者适当性管理规定等。

私募管理人注销超1400家，行业监管持续收紧

中基协公示信息显示，今年私募基金管理人注销数量达到1448家，其中协会注销744家，主动注销540家，依公告注销16家，12个月无在管注销148家。

今年前十个月累计登记机构125家，相比去年同期减少超七成。存续私募基金管理人数量较年初减少上千家，截至2024年10月末，存续私募基金管理人20411家，管理基金数量约114.7万只，管理基金规模19.93万亿元。

私募行业出清加快，监管体系完善和市场竞争共同推动

一位私募人士表示，私募管理人的减少是行业规范化发展和市场竞争共同作用的结果，部分违规经营的机构被注销。行业“马太效应”加剧，导致业绩不佳的中小机构面临淘汰。

私募管理人需加强合规管理，提升专业化水平，形成差异化竞争力。