中邮证券领“首罚单”

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来源:券业行家

继去年之后,陕西证监局再次公开发布针对券商总部的罚单,此次罚单编号为“〔2025〕1号”。

1号罚单指向中邮证券

在证监会发布“1号罚单”之际,各地证监局也陆续发布了各自的“1号罚单”。其中,陕西证监局发布的编号为“陕证监措施字〔2025〕1号”的监管函,针对的是陕西籍券商中邮证券有限责任公司的经纪业务和私募资管业务。

调查发现,中邮证券存在多名投资者收入证明真实性、合理性不足;未能有效监测到个别客户报价异常行为;个别员工设备信息登记不准确等问题。在私募资管业务方面,存在FOF产品管理人及基金入池标准不明确;部分入池股票不符合公司制度规定的入池条件;非赎回日为多名客户办理强制赎回;未告知投顾人员资质;关联方核查机制不完善;代销金融产品风险持续跟踪评估机制不完善等问题。

2025年1月8日,陕西证监局对中邮证券采取了出具警示函的监管措施。

分公司负责人涉嫌违规炒股

在2024年12月,陕西局曾对一位来自中邮证券的从业人员进行了处罚,原因是其违反了《证券法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

2024年12月6日发布的“陕证监措施字〔2024〕51号”监管函显示,当事人祖红梅存在“借用他人证券账户买卖股票”的违规行为,对其采取了出具警示函的监管措施。

据中证协历史数据和工商信息,祖红梅女士于2021年加入中邮证券;自2022年4月至2024年7月期间担任中邮证券贵州分公司总经理。目前,她已离职注销。

这份针对时任分支机构负责人的罚单,是否也与中邮证券对从业人员的管理失责有关?

截至2024年底,中邮证券共有1,570名从业人员。其中5名从业人员名下显示存在“违法失信”记录。从执业岗位来看,张志刚、温雪斌、王常鉴为“一般证券业务”,蔡明子为“证券分析师”,徐倩为“投资顾问”。

王常鉴的处罚记录,来自其在中邮证券管理岗位上的违规行为。

2020年8月,证监会点名中邮证券存在人员岗位混同,投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任,混合操作;异常交易缺乏管控;信息监测系统建设不完善,债券审批环节未全部纳入系统管理,逆回购交易监控指标设置不充分并发现5笔逆回购交易首期质押率超过100%,资管系统风险阈值调整不审慎;自营远期业务交易对手管理制度缺位等多项违规行为。

当时,监管责令中邮证券处罚三名相关人员,其中就包括担任风险管理部负责人的王常鉴。因对第二、第三项违规行为负有领导责任,被认定为不适当人选,期限两年。

尽管相关人员的处罚依然在册,但中邮证券的违规事项似乎并未就此结束。

业绩翻番遭遇开年阴影

尽管中邮证券近期出现了一些“利好”信息,如2024年上半年营业收入大幅回升56.01%;归母净利润同比增幅达108.16%,翻了一倍还多。但业绩的增长似乎并未能掩盖其开年的违规阴影。

2024年12月,由中国邮政集团有限公司及旗下中邮资本管理有限公司共同增资,中邮证券注册资本由58.60亿元增加至61.68亿元。中邮集团实控比例进一步扩大。

据中邮证券官网,公司近期荣获包括“君鼎奖”“金牛奖”“金麒麟”等多项行业奖项,并通过主流媒体进行宣传。


党委书记、董事长郭成林在2025新年致辞中提到:筑牢合规风控底线,企业发展更加行稳致远。

然而,本次的违规事项,为中邮证券的开年带来了一些阴影。

券业行家希望中邮证券在业绩增长的同时,进一步完善合规管理,约束从业人员的行为,避免出现声誉风险。

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